瑞士盈豐香港被罰1600萬港元！
2023-08-16 05:28:49 來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)
(資料圖)
上證報中國證券網(wǎng)訊據(jù)香港金融管理局8月15日消息，香港金管局今日宣布已經(jīng)根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（香港法例第615章）（《打擊洗錢條例》）完成對瑞士盈豐銀行股份有限公司香港分行（瑞士盈豐香港）的調查及紀律處分程序。金融管理專員對瑞士盈豐香港違反《打擊洗錢條例》處以16,000,000港元罰款。
調查發(fā)現(xiàn)瑞士盈豐香港在2016年2月21日至2018年1月16日期間對從另一間金融機構轉到該行的客戶實施的客戶盡職審查（盡職審查），以及在2012年4月1日至2018年10月31日期間對一些其他客戶在建立業(yè)務關系前實施的盡職審查和持續(xù)的盡職審查，存在管控缺失。此外，在2012年4月1日至2018年10 月31日期間，瑞士盈豐香港未能設立及維持有效的程序以履行《打擊洗錢條例》下對客戶進行盡職審查及持續(xù)監(jiān)察與客戶的業(yè)務關系的責任。
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