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云南證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施，決定暫停平安證券云南分公司新開證券賬戶6個月！

云南分公司原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪

云南證監(jiān)局表示，經(jīng)查，平安證券云南分公司存在以下違規(guī)事實：

一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項內(nèi)控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。

二是原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施。上述問題反映出平安證券云南分公司內(nèi)部控制存在問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定。

云南分公司暫停新開證券賬戶6個月

云南證監(jiān)局表示，平安證券云南分公司以上違規(guī)事實有公安部門立案告知書、相關(guān)協(xié)議、平安證券股份有限公司相關(guān)報告等證據(jù)證明。上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，云南證監(jiān)局局決定責(zé)令平安證券云南分公司對上述問題限期改正，并在收到本決定書后15個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告，同時暫停新開證券賬戶6個月。云南證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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