來源：金融一線

(資料圖)

6月21日金融一線消息，據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，興業(yè)銀行資金營運中心因十項違法違規(guī)行為，被監(jiān)管責令改正，并處罰款共計400萬元。

根據(jù)罰單披露，2019年1月至2021年9月，該中心存在以下違法違規(guī)行為：

一、衍生品交易未嚴格審查交易對手的交易資格

二、對實際無貸款利率避險需求的客戶提供代客LPR利率互換業(yè)務

三、代客LPR利率互換業(yè)務未按規(guī)定進行分類管理

四、債券交易超授權(quán)

五、通過資產(chǎn)管理產(chǎn)品開展不正當交易

六、超比例投資本行主承銷的債券

七、債券投資五級分類不準確

八、債券投資風險管理未獨立于當?shù)胤种?/p>

九、通過金融交易市場進行電子化交易的同業(yè)業(yè)務委托分支機構(gòu)詢價和項目發(fā)起

十、市場風險資本計量嚴重不審慎

另外，2019年1月至2020年6月，興業(yè)銀行資金營運中心衍生品交易未嚴格審查交易對手的交易資格。洪宗標對上述行為負有直接管理責任，被監(jiān)管給予警告，處罰款5萬元。

2020年10月，興業(yè)銀行資金營運中心債券交易超授權(quán)。李必晗對上述行為負有直接責任，被監(jiān)管給予警告，處罰款5萬元。

2020年7月，興業(yè)銀行資金營運中心對實際無貸款利率避險需求的客戶提供代客LPR利率互換業(yè)務。截至2021年9月，興業(yè)銀行資金營運中心代客LPR利率互換業(yè)務未按規(guī)定進行分類管理。徐正剛對上述行為負有直接管理責任，被監(jiān)管給予警告，處罰款5萬元。

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