涉十項(xiàng)違法違規(guī)行為興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心被罰400萬元

2023-06-21 18:24:37 來源：新浪財(cái)經(jīng)

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來源：金融一線

(資料圖)

6月21日金融一線消息，據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心因十項(xiàng)違法違規(guī)行為，被監(jiān)管責(zé)令改正，并處罰款共計(jì)400萬元。

根據(jù)罰單披露，2019年1月至2021年9月，該中心存在以下違法違規(guī)行為：

一、衍生品交易未嚴(yán)格審查交易對(duì)手的交易資格

二、對(duì)實(shí)際無貸款利率避險(xiǎn)需求的客戶提供代客LPR利率互換業(yè)務(wù)

三、代客LPR利率互換業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行分類管理

四、債券交易超授權(quán)

五、通過資產(chǎn)管理產(chǎn)品開展不正當(dāng)交易

六、超比例投資本行主承銷的債券

七、債券投資五級(jí)分類不準(zhǔn)確

八、債券投資風(fēng)險(xiǎn)管理未獨(dú)立于當(dāng)?shù)胤种?/p>

九、通過金融交易市場(chǎng)進(jìn)行電子化交易的同業(yè)業(yè)務(wù)委托分支機(jī)構(gòu)詢價(jià)和項(xiàng)目發(fā)起

十、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量嚴(yán)重不審慎

另外，2019年1月至2020年6月，興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心衍生品交易未嚴(yán)格審查交易對(duì)手的交易資格。洪宗標(biāo)對(duì)上述行為負(fù)有直接管理責(zé)任，被監(jiān)管給予警告，處罰款5萬元。

2020年10月，興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心債券交易超授權(quán)。李必晗對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任，被監(jiān)管給予警告，處罰款5萬元。

2020年7月，興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心對(duì)實(shí)際無貸款利率避險(xiǎn)需求的客戶提供代客LPR利率互換業(yè)務(wù)。截至2021年9月，興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心代客LPR利率互換業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行分類管理。徐正剛對(duì)上述行為負(fù)有直接管理責(zé)任，被監(jiān)管給予警告，處罰款5萬元。