北京證監(jiān)局對中信建投出具警示函 事涉研究報告問題
2023-06-21 16:29:27 來源：第一財經(jīng)
【資料圖】
北京證監(jiān)局對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，中信建投存在如下問題：一是未制定投資價值研究報告專項內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定,抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
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