存內(nèi)控獨立性不足等問題，證監(jiān)會對華西證券采取責(zé)令改正措施
2023-09-09 05:43:46 來源：界面新聞
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9月8日消息，證監(jiān)會日前披露關(guān)于對華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)該公司存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔(dān)任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復(fù)、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查。證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向四川證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。
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