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日前，東北證券涉及7年前的豫金剛石定增舊案塵埃落定。6月25日晚，東北證券發(fā)布公告稱，近日公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。因在持續(xù)督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載，公司及相關(guān)責任人均被罰，合計罰沒近820萬元。

公告內(nèi)容顯示，中國證監(jiān)會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導中未勤勉盡責行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

具體來看，東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項目保薦人，證監(jiān)會在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機構(gòu)對本次發(fā)行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查，但公司未按要求對本次非公開發(fā)行對象之一——天證遠洋的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。

證監(jiān)會還查明，東北證券在持續(xù)督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關(guān)注募投項目流動資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。

綜上，證監(jiān)會指出，東北證券在持續(xù)督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。上述行為違反相關(guān)法律規(guī)定。證監(jiān)會決定對東北證券責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。以此計算，東北證券及相關(guān)人機合計被罰沒近820萬元。

值得注意的是，證監(jiān)會此前披露的最新一期證券公司“白名單”顯示，本輪共有31家券商入選“白名單”，與上期相比，東北證券、國開證券、平安證券、招商證券四家券商被調(diào)出。

業(yè)績方面，東北證券2023年一季報顯示，一季度東北證券共實現(xiàn)營業(yè)收入為18.44億元，同比增長130.73%；歸母凈利潤為3.73億元，實現(xiàn)扭虧為盈，同比增長244.09%。

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