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日前，東北證券涉及7年前的豫金剛石定增舊案塵埃落定。6月25日晚，東北證券發(fā)布公告稱，近日公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。因在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載，公司及相關(guān)責(zé)任人均被罰，合計(jì)罰沒近820萬元。

公告內(nèi)容顯示，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

具體來看，東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人，證監(jiān)會(huì)在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購資金來源及合法性、是否具備履行認(rèn)購義務(wù)的能力進(jìn)行核查，但公司未按要求對(duì)本次非公開發(fā)行對(duì)象之一——天證遠(yuǎn)洋的資金來源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國慶、葛建偉。

證監(jiān)會(huì)還查明，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。

綜上，證監(jiān)會(huì)指出，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。上述行為違反相關(guān)法律規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款；對(duì)于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬元罰款；對(duì)鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬元罰款；對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬元罰款。以此計(jì)算，東北證券及相關(guān)人機(jī)合計(jì)被罰沒近820萬元。

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)此前披露的最新一期證券公司“白名單”顯示，本輪共有31家券商入選“白名單”，與上期相比，東北證券、國開證券、平安證券、招商證券四家券商被調(diào)出。

業(yè)績方面，東北證券2023年一季報(bào)顯示，一季度東北證券共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為18.44億元，同比增長130.73%；歸母凈利潤為3.73億元，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，同比增長244.09%。

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