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證券時(shí)報(bào)e公司訊，證監(jiān)會(huì)對(duì)華西證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，該公司存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門(mén)分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見(jiàn)未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。要求該公司嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向四川證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

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