國都證券股份有限公司

          關于內(nèi)蒙古大中礦業(yè)股份有限公司

【資料圖】

            對外提供財務資助的核查意見

    國都證券股份有限公司（以下簡稱“國都證券”或“保薦機構”） 作為內(nèi)

蒙古大中礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“大中礦業(yè)”或“公司”）公開 發(fā)行可

轉換公司債券的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《 深圳證

券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自 律監(jiān)管

指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關規(guī)定，對公司向臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

管理委員會預付費用事項進行了審慎核查，情況如下：

    一、財務資助概述

下簡稱“大中赫公司”）與臨武縣人民政府簽訂了《用地協(xié)議》，臨武 縣人民政

府向大中赫公司提供的項目建設用地中需要履行征地、組卷報批的土地總計

現(xiàn)金方式預付前期征地費用 2,000 萬元，專項用于大中赫公司臨武鋰礦新能源

項目中采、選、冶建設項目用地征地、報批等前期費用支出。

司與臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會協(xié)商后，簽署了《用地補充協(xié)議》。臨武產(chǎn)業(yè)開

發(fā)區(qū)管理委員會承諾通過公開招拍掛的形式將位于武水鎮(zhèn)李家村的 468.81 畝土

地提供給大中赫公司摘牌，作為碳酸鋰項目建設用地。為加快項目建設 進度，

盡快完成上述 468.81 畝土地的征地手續(xù)，公司同意大中赫公司先行預付前期征

地費用 8,652 萬元，該預付征地費用專項用于大中赫公司碳酸鋰項目用地征地、

報批等前期費用支出。協(xié)議約定臨武縣人民政府在 2023 年 6 月 30 日前歸還大

中赫公司預付的 2,000 萬元預付征地費用，受土地的征地、組卷 報批進度的影

響，上述預付的征地費用延期至 2023 年 12 月 30 日前歸還大中赫公司。

湖南大中赫礦業(yè)有限責任公司于2022年12月9日名稱變更為湖南大中赫鋰礦有限責任公司。

 《用地協(xié)議》約定，臨武縣人民政府同意向大中赫公司提供項目建設用地總計1,536畝，其中有1,354畝

土地需要履行征地、組卷報批工作，前次預付征地費用2,000萬元用于該批1354畝土地征地、報批等前期

費用支出。

  上述財務資助事項已經(jīng)公司第五屆董事會第三十四次會議審議通過 ，獨立

董事發(fā)表了同意的獨立意見。根據(jù)《公司章程》的有關規(guī)定，本事項尚 在董事

會審議權限范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議批準。本事項不構成關聯(lián)交 易，也

不構成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

  本次對外提供財務資助不影響公司正常業(yè)務開展及資金使用，公司 不存在

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023 年修訂）》、《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 1 號——主板上市公司規(guī)范運作》等規(guī)定的不得提供財務資助的

情形。

  二、《用地補充協(xié)議》主要內(nèi)容

  《用地補充協(xié)議》主要內(nèi)容如下：

  “甲方：臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會

  乙方：湖南大中赫鋰礦有限責任公司

  鑒于：

署了《投資合作協(xié)議書》，第十三條約定，臨武縣人民政府可授權甲方 同乙方

簽訂相關具體協(xié)議，履行臨武縣人民政府的部分相關義務。

由臨武縣人民政府向乙方提供新能源全產(chǎn)業(yè)鏈項目建設用地。

  現(xiàn)甲方受臨武縣人民政府的委托，同乙方就乙方碳酸鋰項目建設用 地的相

關事宜在《用地協(xié)議》基礎上達成如下補充協(xié)議，以茲雙方共同遵守。

  一、甲方承諾通過公開招拍掛的形式將位于武水鎮(zhèn)李家村的 468.81 畝土地

提供給乙方摘牌，作為乙方碳酸鋰項目建設用地。

  二、為加快項目建設進度，盡快完成上述 468.81 畝土地的征地手續(xù)，乙方

先行預付前期征地費用 8,652 萬元，該預付征地費用專項用于乙方碳酸鋰項目

用地征地、報批等前期費用支出。

  三、甲方繼續(xù)指定臨武縣臨東開發(fā)投資有限公司賬戶，作為乙方該 筆預付

征地費用的專用賬戶，乙方在本協(xié)議簽署后 3 個工作日內(nèi)，向該賬戶支付 8,652

萬元。

  四、甲方承諾在收到乙方預付的征地費用后 20 日內(nèi)，完成上述 468.81 畝

土地的征地補償?shù)惹捌诠ぷ?，并保證乙方在 2023 年 7 月 30 日前可進場開展場

地平整工作，同時在 2023 年 9 月 15 日前啟動上述土地的招拍掛工作。

    五、土地掛牌競拍期間，乙方在規(guī)定的截止時間內(nèi)，按照出讓土地 面積和

起始價足額繳納土地保證金并參與競拍，鑒于乙方前期已繳納前期征地 費用，

如乙方參與競拍并最終摘牌，甲方在競標結束后 10 個工作日內(nèi)，將乙方預付的

前期征地費用 8,652 萬元退回給乙方。

    六、非因乙方原因?qū)е乱曳轿茨軈⑴c競拍或者最終摘牌的，自乙方 要求之

日起 10 個工作日內(nèi)，甲方應將乙方預付的征地費用 8,652 萬元全額返還乙方。

    七、《用地協(xié)議》中約定乙方預付給臨武縣人民政府的前期征地費用 2000

萬元因甲方征地、組卷報批進度影響，延期至 2023 年 12 月 30 日前向乙方歸還，

后續(xù)履約歸還等義務由甲方接替完成。

    八、本協(xié)議履行中若發(fā)生爭議，由甲、乙雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成 的，任

何一方可以依法向有管轄權人民法院提起訴訟。

    九、本協(xié)議為雙方簽署的《用地協(xié)議》的補充，同《用地協(xié)議》具 有同等

的法律效力，如本協(xié)議同《用地協(xié)議》約定不一致的，以本補充協(xié)議為準。

    十、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效，本協(xié)議一式貳份，由甲、乙雙 方各執(zhí)

壹份，各文本具有同等法律效力?！?/p>

    三、財務資助風險分析及風控措施3

    大中赫公司向臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會對外提供財務資助 10,652 萬元

(包含了前次對外財務資助 2,000 萬元)是專項用于大中赫公司臨武鋰礦新能源

項目中采、選、冶建設項目用地征地、報批等前期費用支出。

    《用地補充協(xié)議》中約定了前次財務資助款項 2,000 萬元于 2023 年 12 月

容詳見“二、《用地補充協(xié)議》主要內(nèi)容”，其中“非因乙方原因?qū)е乱曳轿茨?/p>

參與競拍或者最終摘牌的，自乙方要求之日起 10 個工作日內(nèi)，甲方應將乙方預

付的征地費用 8,652 萬元全額返還乙方。

                     ”，即存在因大中赫公司原因?qū)е挛茨?/p>

參與競拍或者最終摘牌而預付征地費用 8,652 萬元無法歸還的風險。

 根據(jù)《內(nèi)蒙古大中礦業(yè)股份有限公司關于全資子公司簽署<用地補充協(xié)議>及對外提供財務資助的公告》

（公告號：2023-078）撰寫。

  公司表示，公司及大中赫公司將積極應對、全力配合土地招拍掛相關事宜

以降低和規(guī)避此項風險。

  四、董事會意見

  公司董事會認為：

  “上述對外提供財務資助事項是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的需要，主要是為保障大

中赫公司臨武鋰礦新能源項目的用地需求，為項目的建設奠定基礎條件 。大中

赫公司向臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會預付前期征地費用共計 10,652 萬元（包含

前次對外提供財務資助 2,000 萬元），專項用于大中赫公司臨武鋰礦新能源項目

中采、選、冶建設項目用地征地、報批等前期費用支出。臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā) 區(qū)管理

委員會屬地方政府機構，具有良好的履約能力。本次對臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū) 管理委

員會提供財務資助風險可控，符合公司的整體利益，不存在損害公司及 股東利

益的情形?！?/p>

  五、獨立董事意見

  公司獨立董事認為：

  “1、公司全資子公司湖南大中赫鋰礦有限責任公司根據(jù)《用地 協(xié) 議 》 及

《用地補充協(xié)議》約定，向臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會提供財務資助用于碳 酸鋰項

目前期征地費用，主要是為盡快取得大中赫公司碳酸鋰項目建設用地， 保障公

司項目建設用地需求，推進公司臨武鋰礦新能源項目的建設進度。

需要。遵循公平、公正、自愿、誠信的原則，不存在損害公司及其他中 小股東

利益的情形。

和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）

                       》等有關法律、法規(guī)和《公司

章程》的規(guī)定。

  綜上所述，我們同意大中赫公司延期前次對外提供財務資助的歸還 期限，

以及本次對外提供財務資助的事項?！?/p>

  六、累計提供財務資助金額及逾期金額

  本次提供財務資助后，大中礦業(yè)本部提供財務資助余額為0萬元，占大中礦

業(yè)本部最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為0%。公司及控股子公司對合并報 表外單

位提供財務資助余額為10,652萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比 例 為

  七、保薦機構意見

  大中赫公司本次向臨武產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會預付費用事項已經(jīng)董 事會審

議通過，獨立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的決策程序，符合相關 法律法

規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司、公司股東，尤其是中小股 東利益

的情形。因此，保薦機構對該事項無異議。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《國都證券股份有限公司關于內(nèi)蒙古大中礦業(yè)股份有限公司對外

提供財務資助的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

              胡靜靜               婁家杭

                               國都證券股份有限公司

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