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雷達財經(jīng) 文|肖文竹 編|深海
6月21日晚間,新潮能源公告稱,公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局(下稱“山東證監(jiān)局”)的《行政監(jiān)管措施決定書》(〔2023〕29號)。
(資料圖)
經(jīng)查,2022年11月18日,煙臺市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司(以下簡稱新潮能源),送達對時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書,由新潮能源工作人員簽收,時任董事會秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日,煙臺市公安局牟平分局對新潮能源董事、財務(wù)總監(jiān)韓笑采取拘傳強制措施,當(dāng)日訊問結(jié)束后未對韓笑限制人身自由。新潮能源未就時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑被采取拘傳強制措施事項進行信息披露。
山東證監(jiān)局指出,在上述事項中,新潮能源時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑在被公安機關(guān)采取拘傳強制措施后,未及時告知公司并配合公司履行信息披露義務(wù),違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三十三條規(guī)定;時任董事會秘書張宇在獲知韓笑可能會被采取拘傳的強制措施后,未能準(zhǔn)確核實韓笑是否被采取了強制措施,未能勤勉盡責(zé),違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第四條規(guī)定。新潮能源在獲知韓笑被采取拘傳強制措施后,未按規(guī)定及時進行信息披露,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三條、第二十二條第一款和第二款第一項規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條的規(guī)定,山東證監(jiān)局決定對新潮能源、韓笑、張宇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
同日,上交所下發(fā)《關(guān)于對山東新潮能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》,其中指出,根據(jù)中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局《關(guān)于對山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》([2023]29號)查明的事實,2022年11月18日,煙臺市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司(以下簡稱公司或新潮能源),送達對時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書,由新潮能源工作人員簽收,時任董事會秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日,煙臺市公安局牟平分局對韓笑采取拘傳強制措施,當(dāng)日訊問結(jié)束后未對韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強制措施事項進行信息披露。
此外,2023年2月10日,公司披露回復(fù)上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱,公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員目前未收到公安機關(guān)送達的立案通知文書,任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強制措施。相關(guān)事項回復(fù)不準(zhǔn)確,與客觀事實不完全相符。
上交所指出,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)韓笑及時履行信息披露義務(wù),在監(jiān)管問詢后仍未準(zhǔn)確核實并披露客觀事實,上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2023年修訂)(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)的規(guī)定,上交所決定對山東新潮能源股份有限公司及公司時任董事、財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理韓笑,董事會秘書張宇予以監(jiān)管警示。
值得關(guān)注的是,新潮能源還面臨投資者的索賠。雷達財經(jīng)注意到,2022年12月29日,新潮能源公告收到山東監(jiān)管局的《行政處罰決定書》(〔2022〕7號),公司因信披違規(guī)被山東證監(jiān)局責(zé)令改正,給予警告,并處以100萬元罰款。
天眼查顯示,新潮能源成立于1996年,位于山東省煙臺市,注冊資本68億元,是一家以石油及天然氣的勘探、開采及銷售為核心業(yè)務(wù)的能源企業(yè)。
業(yè)績方面,該公司2023年一季度實現(xiàn)營業(yè)收入20.02億元,同比增長19.04%;歸屬于母公司的凈利潤6.35億元,同比增長20.55%。
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