??????????海通證券股份有限公司關(guān)于

??????????浙江帕瓦新能源股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

????????為全資子公司提供擔(dān)保的核查意見

??海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江帕瓦

新能源股份有限公司（以下簡稱“帕瓦股份”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科

創(chuàng)板上市持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公

司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》

????????????????????????????《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持

續(xù)督導(dǎo)》

???《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等

有關(guān)規(guī)定，對公司為全資子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

??一、擔(dān)保情況概述

??（一）擔(dān)?；厩闆r

??為滿足公司全資子公司帕瓦（蘭溪）新能源科技有限公司（以下簡稱“帕瓦

蘭溪”）及浙江帕瓦供應(yīng)鏈管理有限公司（以下簡稱“帕瓦供應(yīng)鏈”）的業(yè)務(wù)發(fā)展

的需求，提高其融資效率，公司擬為帕瓦蘭溪提供不超過人民幣15,000萬元（含

本數(shù)）擔(dān)保額度，為帕瓦供應(yīng)鏈提供不超過人民幣15,000萬元（含本數(shù)）擔(dān)保額

度，有效期為自公司第三屆董事會第八次會議審議通過之日起12個月內(nèi)。公司董

事會授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營情況的需要，在擔(dān)保額度范圍內(nèi)行使

擔(dān)保決策權(quán)，并辦理提供擔(dān)保的具體事項(xiàng)及簽署相關(guān)法律文件。

??（二）擔(dān)保事項(xiàng)履行的內(nèi)部決策程序

??公司于2023年8月15日召開了第三屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于

為全資子公司擔(dān)保的議案》，獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，本事項(xiàng)

無需提交公司股東大會審議。

??二、被擔(dān)保人基本情況

??（一）帕瓦（蘭溪）新能源科技有限公司

報(bào)）

詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；電子專用材料研發(fā)；電子專用材料制造；

電子專用材料銷售；化工產(chǎn)品生產(chǎn)（不含許可類化工產(chǎn)品）；化工產(chǎn)品銷售（不

含許可類化工產(chǎn)品）；工業(yè)工程設(shè)計(jì)服務(wù)；環(huán)保咨詢服務(wù)；科技中介服務(wù)；貨物

進(jìn)出口（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。

?????項(xiàng)目

?????????????????????（元）??????????????????????????????（元）

?資產(chǎn)總額?????????????????????503,041,170.11?????????????????????503,624,791.46

?負(fù)債總額???????????????????????1,391,364.25???????????????????????6,088,772.87

?資產(chǎn)凈額?????????????????????501,649,805.86?????????????????????497,536,018.59

?營業(yè)收入???????????????????????????????0.00???????????????????????????????0.00

?????凈利潤????????????????????4,113,787.27??????????????????????15,266,318.59

扣除非經(jīng)常性損

益后的凈利潤

?注：以上?2022?年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，2023?年度數(shù)

據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

??帕瓦蘭溪不屬于失信被執(zhí)行人，也不存在影響其償債能力的重大或有事項(xiàng)。

??（二）浙江帕瓦供應(yīng)鏈管理有限公司

主申報(bào)）

屬材料銷售；金屬礦石銷售；高性能有色金屬及合金材料銷售；化工產(chǎn)品銷售（不

含許可類化工產(chǎn)品）；金屬鏈條及其他金屬制品銷售；非金屬礦及制品銷售；金

屬制品銷售；電子專用材料銷售；企業(yè)管理咨詢；信息咨詢服務(wù)（不含許可類信

息咨詢服務(wù)）；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù)；智能控制系統(tǒng)集成；國內(nèi)貿(mào)易代理；銷售代理；

會議及展覽服務(wù)；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)

推廣；裝卸搬運(yùn)；國內(nèi)貨物運(yùn)輸代理；技術(shù)進(jìn)出口；貨物進(jìn)出口；進(jìn)出口代理（除

依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）。許可項(xiàng)目：在線

數(shù)據(jù)處理與交易處理業(yè)務(wù)（經(jīng)營類電子商務(wù)）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部

門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）。

???????項(xiàng)目????????????2023?年?6?月?30?日/2023?年?1-6?月（元）

???????資產(chǎn)總額??????????????????????????????????68,492,122.77

???????負(fù)債總額??????????????????????????????????18,523,080.10

???????資產(chǎn)凈額??????????????????????????????????49,969,042.67

???????營業(yè)收入???????????????????????????????????6,082,708.95

???????凈利潤??????????????????????????????????????-30,957.33

?扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤??????????????????????????????????-30,957.33

?注：以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)

??帕瓦供應(yīng)鏈不屬于失信被執(zhí)行人，也不存在影響其償債能力的重大或有事項(xiàng)。

??三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

??截至本核查意見出具之日，公司尚未簽署擔(dān)保協(xié)議，上述擔(dān)保授權(quán)額度僅為

擬提供的擔(dān)保額度，具體擔(dān)保金額尚需銀行審批，以實(shí)際簽署的合同為準(zhǔn)，擔(dān)保

期限以及簽約時間以實(shí)際簽署的擔(dān)保協(xié)議為準(zhǔn)，最終實(shí)際擔(dān)?？傤~將不超過公司

本次董事會審議通過的總額度。

??四、擔(dān)保的原因及必要性

??本次擔(dān)保是公司根據(jù)兩家全資子公司生產(chǎn)經(jīng)營、項(xiàng)目建設(shè)的資金需要而進(jìn)行

的，符合兩家子公司經(jīng)營、發(fā)展的實(shí)際需求，有助于子公司相關(guān)業(yè)務(wù)、項(xiàng)目的順

利開展，符合公司整體、長遠(yuǎn)的發(fā)展目標(biāo)。

??本次被擔(dān)保方均為公司正常、持續(xù)經(jīng)營的全資子公司，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，信用

情況良好，具備償債能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。同時，公司對被擔(dān)保子公司均有絕對的

控制權(quán)，能夠充分了解其經(jīng)營情況、投融資決策等重大事項(xiàng)，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

本次擔(dān)保不存在損害公司和全體股東利益的情況。

??五、專項(xiàng)意見說明

??（一）董事會意見

??本次公司為全資子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)是在綜合考慮公司及子公司發(fā)展戰(zhàn)略

和業(yè)務(wù)經(jīng)營需要而做出的，有助于緩解子公司資金壓力。被擔(dān)保對象均為公司全

資子公司，能夠有效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，擔(dān)保事項(xiàng)符合公司和全體股東的利益，

不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，也不存在損害公司及全體股東，特別是中小

股東利益的情形。

??（二）獨(dú)立董事意見

??本次公司為全資子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)是為滿足全資子公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，

符合公司實(shí)際經(jīng)營情況和整體發(fā)展戰(zhàn)略。被擔(dān)保對象為公司全資子公司，能夠有

效控制和防范擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。決策和審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)

定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司按規(guī)定履行

了相關(guān)信息披露義務(wù)，充分揭示了對外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們一致同意《關(guān)于為

全資子公司擔(dān)保的議案》。

??六、累計(jì)對外擔(dān)保金額及逾期擔(dān)保的金額

??截至本核查意見出具之日，公司除上述擔(dān)保事項(xiàng)外不存在其他對外擔(dān)保的情

形，對外擔(dān)?？傤~為人民幣0元（不含本次提請審議的擔(dān)保額度）。公司不存在逾

期擔(dān)保和涉及訴訟擔(dān)保的情形。

??七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

??經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，本次擔(dān)保事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會審議通過，決策程序

符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司

自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》

???????????????《公司章程》及公司對外擔(dān)保管理制度等相關(guān)

規(guī)定；本次擔(dān)?；诠窘?jīng)營管理需要而進(jìn)行，不存在損害公司及全體股東利益

的情形。保薦機(jī)構(gòu)對公司本次擔(dān)保事項(xiàng)無異議。

??（以下無正文）

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