中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月28日訊中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布關于對華安期貨有限責任公司長春營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，華安期貨有限責任公司長春營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是對居間業(yè)務合規(guī)管控不足。營業(yè)部個別居間人未參加公司培訓，個別居間人返傭管理未嚴格執(zhí)行公司內部規(guī)范，未有效排查居間人自身與其名下客戶進行期貨交易的IP地址、MAC信息相同的風險。二是對個別客戶異常交易行為風險控制不到位，未有效排查風險。三是客戶回訪工作不充分，未有效核實部分客戶身份信息。

上述行為反映出該營業(yè)部合規(guī)風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

【資料圖】

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對華安期貨有限責任公司長春營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)華安證券(600909.SH)2022年年度報告，華安期貨為華安證券全資子公司。

相關法規(guī)：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對華安期貨有限責任公司長春營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

華安期貨有限責任公司長春營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是對居間業(yè)務合規(guī)管控不足。營業(yè)部個別居間人未參加公司培訓，個別居間人返傭管理未嚴格執(zhí)行公司內部規(guī)范，未有效排查居間人自身與其名下客戶進行期貨交易的IP地址、MAC信息相同的風險。二是對個別客戶異常交易行為風險控制不到位，未有效排查風險。三是客戶回訪工作不充分，未有效核實部分客戶身份信息。上述行為反映出你營業(yè)部合規(guī)風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應在收到本決定書之日起30日內完成整改，并向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2023年8月23日

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