北京證監(jiān)局對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施
2023-06-21 18:05:53 來源：中財網
(資料圖片僅供參考)
經查，中信建投證券股份有限公司存在如下問題：一是未制定投資價值研究報告專項內部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監(jiān)測制度，公司合規(guī)風控考核評價制度不夠細化；二是個別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規(guī)定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見留痕不足；三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來源不一致。
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